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安徽证监局强化过程管理 全程督导各经营机构开展私募基金宣教活动

2019年10月12日 15:04来源:未知手机版

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为扎实开展好“辨真伪·识风险 做理性私募投资者”专项教育活动,安徽证监局加强组织领导,强化过程管理,实现全程跟踪、全程指导,确保活动层层落实。

活动期间,我局首次联合人民银行合肥中心支行、安徽银保监局与安徽省网信办成立联合督导组,赴华安证券、国元证券开展现场督导。督导采取听取汇报与现场察看的形式,2家公司分别汇报了活动的统筹部署与开展情况。督导组提出相关要求,随后前往投教基地实地了解。此次与“一行一局一办”的合作是我局拓展对外协作范围的一次有益尝试,一是通过引入外单位督查机制,有助于我们打破监管惯性思维、跳出日常监管盲区,学习借鉴银行、保险等其他金融机构的先进做法,更好地实现投资者(金融消费者)保护工作的交流协作。二是通过联合督导,打通了证券期货与银行、保险在投保工作方面的壁垒,进一步提高了辖区证券期货经营机构对投保工作的重视程度,是转变工作思路、突破工作瓶颈的有效方式。此外,我局要求各证券期货经营机构通过工作QQ群、微信群实时发布活动动态,及时报告活动开展情况,通过更加透明的汇报机制,以形成“比、学、赶、帮、超”的良好工作氛围,绷紧机构认真开展教育活动那根弦。

在我局全程督导下,辖区证券期货公司线上通过公司官网、微信微博、广播电视节目开辟私募投教专栏,持续发布私募知识问答及典型案例;线下通过跑马滚动屏、营业部电子显示屏等持续播报私募基金风险提示词条,积极开展走进社区、讲座论坛等各类互动活动,专项活动取得积极成效。下一步,我局将做好活动的总结分析研究,不断优化辖区投教工作的总分联动管理、不断丰富辖区投教工作内容、不断创新辖区投教工作形式,推动投教工作更加规范化、系统化、精细化。

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